• Дни и часы приема граждан руководством Национального Банка.


  • Октавиан Армашу, Президент Национального банка

    Первый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 606;


  • Владимир Мунтяну, Первый вице-президент Национального банка

    Второй понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 606;


  • Кристина Харя, Вице-президент Национального банка

    Третий понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 607;


  • Ион Стурзу, Вице-президент Национального банка

    Четвертый понедельник месяца: 14.00-17.00;
    Запись по телефону: +373 22 822 607.

Пожалуйста, внимательно прочитайте требования о приеме и рассмотрение петиции в адрес Национального банка

Подробнее

 

Main navigation BNM

Развернуть Скрывать
01.05.2018

Регламент о разрешении Национальным банком Молдовы некоторых валютных операций, утверждённый ПАС НБМ №51 от 05.03.2009 г.

 

Перевод

Официальный монитор Республики Молдова № 57-58 от 20.03.2009 г., ст.2511

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО:
№ 665 от 16.03.2009 г.
министр юстиции
Виталие ПЫРЛОГ

УТВЕРЖДEН
Постановлением Административного совета
Национального банка Молдовы
№51 от 5 марта 2009 г.

Регламент
о разрешении Национальным банком Молдовы
некоторых валютных операций

Измененен и дополнен:

ПАС НБМ №9 от 28.01.2010 г., MO al R. Moldova №41-43 от 26.03.2010, ст.178;
ПАС НБМ № 201 от 17.10.2013 г., MO al R. Moldova № 297-303 от 20.12.2013, ст.1875;
ПИК НБМ № 134 от 24.05.2017 г., MO al R. Moldova № 190-200 от 16.06.2017 г., ст.1162;
ПИК НБМ №30 от 13.02.2018 г., MO al R. Moldova № 68-76 от 02.03.2018 г., ст.344.

(Преамбула исключена Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

Глава I. Общие положения

1. В настоящем регламенте используются понятия, определенные Законом о валютном регулировании №62-XVI от 21 марта 2008 г. (повторное опубликование: Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, №423-429, ст.859), далее именуемый - Закон №62-XVI от 21.03.2008 г. Также в целях настоящего регламента используются следующие понятия:
(Абзац изменен Пост. НБМ  № 30 от 13.02.2018 г.)

a) разрешение на осуществление валютной операции (разрешение НБМ) - выданный Национальным банком Молдовы официальный документ, разрешающий его обладателю осуществить соответствующую валютную операцию;
b) физические лица-резиденты – физические лица, указанные в подпункте а) пункта 9) статьи 3 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
c) физические лица-нерезиденты – физические лица, указанные в подпункте а) пункта 10) статьи 3 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
d) физические лица-резиденты, занимающиеся определенным видом деятельности, – физические лица, указанные в подпункте b) пункта 9) статьи 3 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
e) юридические лица-резиденты – резиденты, указанные в подпунктах c)-g) пункта 9) статьи 3 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;
f) юридические лица-нерезиденты – нерезиденты, указанные в подпунктах b)-g) пункта 10) статьи 3 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;
g) заявитель - физическое лицо-резидент, физическое лицо-резидент, занимающееся определенным видом деятельности, или юридическое лицо-резидент, которое намеревается осуществить подлежащую разрешению валютную операцию и в этих целях подает в Национальный банк Молдовы (лично или через представителя) заявление о выдаче разрешения на осуществление валютной операции и документы, относящиеся к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ;
h) иностранная правовая единица – предприятие или организация (со статусом или без статуса юридического лица), их филиалы, созданные в соответствии с законодательством иностранного государства, а также физическое лицо, занимающееся определенным видом деятельности в соответствии с законодательством иностранного государства.

(Абзац исключен Пост. НБМ  №30 от 13.02.2018 г., в силе с 01.05.2018 г.)

(Пкт. 1 дополнен Пост. НБМ  № 201 от 17.10.2013 г.)

2. Настоящий регламент устанавливает:
a) требования к заявлению о выдаче разрешения на осуществление валютной операции, а также перечень документов, прилагаемых к данному заявлению;
b) порядок выдачи Национальным банком Молдовы разрешений на осуществление некоторых валютных операций;
c) требования, относящиеся к уведомлению об изменении данных в документах, прилагаемых к заявлению о выдаче разрешения;

(подпкт. d) исключен Пост. НБМ  №30 от 13.02.2018 г., в силе с 01.05.2018 г.)

e) порядок предоставления в Национальный банк Молдовы отчетности по разрешенным валютным операциям.

3. Настоящий регламент применяется к резидентам, которые осуществляют следующие валютные операции, подлежащие разрешению в соответствии с Законом №62-XVI от 21.03.2008 г.:
a) операции с иностранными финансовыми инструментами в случаях, указанных в частях (6) - (10) статьи 9 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
b) операции по предоставлению физическим лицом-резидентом в пользу физического /юридического лица-нерезидента дарения в сумме, превышающей 10000 евро (или их эквивалент), за исключением случая, указанного в части (21) статьи 16 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
с) операции по предоставлению юридическим лицом-резидентом и физическим лицом-резидентом, занимающимся определенным видом деятельности, в пользу физического /юридического лица-нерезидента дарения в сумме, превышающей 10000 евро (или их эквивалент), за исключением случая, указанного в части (21) статьи 16 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.;
d) операции, связанные с осуществлением переводов резидентами в пользу нерезидентов денежных средств, необходимых для предоставления нерезидентами услуг (не включенных в статью 13 Закона №62-XVI от 21.03.2008 г.), – в случаях, когда упомянутые переводы должны быть осуществлены до заключения сделок, для реализации которых предназначены эти денежные средства и сумма операции превышает 10000 евро (или их эквивалент);
e) операции, относящиеся к осуществлению резидентами платежей /переводов из Республики Молдова за границу в пользу резидентов согласно положениям части (5) статьи 23 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.;
f) обменные валютные операции резидентов за рубежом согласно положениям статьи 38 Закона № 62-XVI от 21.03.2008 г.
(Пкт.3 изменен Пост. НБМ  № 30 от 13.02.2018 г.)

4. Операции, указанные в пункте 3 настоящего регламента, могут быть осуществлены только после получения в Национальном банке Молдовы разрешения на осуществление соответствующей валютной операции.

5. Разрешение валютных операций не влечет за собой принятие Национальным банком Молдовы каких-либо обязательств относительно этих операций.

51. Разрешение Национальным банком Молдовы валютных операций не освобождает поставщики ПУР – резидентов (далее – поставщики ПУР), через которых осуществляется разрешенная валютная операция, от применения мер согласно требованиям законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
(Пкт. 51 в редакции Пост. НБМ № 30 от 13.02.2018 г.)
(Пкт. 51 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)
(Пкт. 51 введен Пост. НБМ №9 от 28.01.2010)

6. Ответственность за соответствие валютной операции положениям законодательства Республики Молдова несет заявитель.

7. Ответственность за подписание документов (составленных и представленных в Национальный банк Молдовы юридическим лицом) лицом, наделенным этим правом в соответствии с учредительными документами резидента и законодательством Республики Молдова, несет соответствующее юридическое лицо.

71. Если заявитель намеревается получить разрешение на осуществление валютной операции, указанной в подпункте е) пункта 3 настоящего регламента, в рамках которой будет осуществлен платеж /перевод в пользу физического лица-резидента, находящегося за рубежом, ответственность за факт, что платеж /перевод будет осуществлен в пользу упомянутого физического лица-резидента, несет заявитель.
(Пкт. 71 внесен Пост.НБМ №9 от 28.01.2010)

8. Национальный банк Молдовы ведет в специальном регистре учет выданных резидентам разрешений на осуществление валютных операций.

81. Платежи/переводы в рамках разрешенных валютных операций осуществляются в соответствии с Регламентом об условиях и порядке осуществления валютных операций, утвержденным Постановлением Исполнительного комитета Национального банка Молдовы №29 от 13.02.2018 (далее – Регламент об условиях и порядке осуществления валютных операций).
(Пкт.81 внесен Пост.НБМ №30 от 13.02.2018, в силе с 01.05.2018 г.)

 

Глава II. Процесс разрешения Национальным банком Молдовы
валютных операций

Часть 1. Документы, необходимые для получения разрешения НБМ

9. Для получения разрешения на осуществление валютных операций, указанных в пункте 3 настоящего регламента, заявитель представляет в Национальный банк Молдовы заявление о выдаче разрешения, составленное в соответствии с требованиями, указанными в приложении №1 к настоящему регламенту, к которому прилагаются:
а) документы, идентифицирующие заявителя (не применяется в случае лицензированного банка и небанковского поставщика ПУР, имеющего лицензию, выданную Национальным банком Молдовы);
b) документы, относящиеся к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ.
(Пкт. 9 дополнен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

10. Документами, идентифицирующими заявителя, являются документы, указанные в приложении №2 к настоящему регламенту, которые представляются следующим образом:
а) для юридического лица-резидента – документы, указанные в пунктах 1-3;
b) для физического лица-резидента, занимающегося определенным видом деятельности,– документы, указанные в пунктах 4-6;
с) для физического лица-резидента – документ, указанный в пункте 6.

11. Документами, относящимися к валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ, являются документы, указанные в приложении №2 к настоящему регламенту, которые, в зависимости от вида валютной операции, представляются следующим образом:

1) для указанных в подпункте а) пункта 3 настоящего регламента операций с иностранными финансовыми инструментами, в частности для:
а) операций по покупке акций или других ценных бумаг паевого характера, которые составляют менее 10 процентов от уставного капитала или от количества акций или других ценных бумаг паевого характера с правом голоса правовой единицы, которая создается за рубежом, – документы, указанные в пунктах 7, 8 и 16;
b) операций по покупке акций или других ценных бумаг паевого характера, которые составляют менее 10 процентов от уставного капитала или от количества акций или других ценных бумаг паевого характера с правом голоса правовой единицы, которая действует за рубежом, – документы, указанные в пунктах 8, 9 и 16;
с) операций по покупке финансовых инструментов институтов коллективного инвестирования-нерезидентов – документы, указанные в пунктах 11 и 16;
d) операций по покупке государственных ценных бумаг, выпущенных или гарантированных  правительствами иностранных государств (далее – иностранные государственные ценные бумаги), – документы, указанные в пунктах 10 и 16;
е) операций по покупке иностранных финансовых инструментов иных, чем указанные в подпунктах а) – d) настоящего подпункта, - документы, указанные в пунктах 11 и 16;

2) для указанных в подпунктах b) и с) пункта 3 настоящего регламента операций по предоставлению дарений резидентами в пользу нерезидентов – документы, указанные в пунктах 12, 151 и 16;

3) для указанных в подпункте d) пункта 3 настоящего регламента операций, связанных с осуществлением переводов резидентами в пользу нерезидентов денежных средств,– документы, указанные в пунктах 13 и 16;

4) для указанных в подпункте e) пункта 3 настоящего регламента операций, относящихся к осуществлению резидентами платежей /переводов за границу в пользу резидентов, – документы, указанные в пунктах 14, 152 и 16;

5) для указанных в подпункте f) пункта 3 настоящего регламента обменных валютных операций резидентов за рубежом – документы, указанные в пунктах 15 и 16.
(Пкт. 11 изменен Пост. НБМ № 30 от 13.02.2018 г.)
(Пкт. 11 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

Часть 2. Рассмотрение Национальным банком Молдовы
заявления о выдаче разрешения

12. Национальный банк Молдовы принимает решение о выдаче разрешения или об отказе в выдаче разрешения в срок не более 15 рабочих дней со дня получения заявления, в условиях настоящего Регламента.
(Пкт. 12 изменен Пост. НБМ № 30 от 13.02.2018 г.)

121. Если заявитель является поставщиком ПУР, заявление о выдаче разрешения и приложенные документы рассматриваются также с точки зрения вовлечения поставщика ПУР в чрезмерные риски, касающиеся осуществляемой деятельности. В этом случае Национальный банк Молдовы может разрешить соответствующую валютную операцию, если было установлено, что в результате разрешения валютной операции, для которой испрашивается разрешение НБМ, поставщик ПУР не будет принимать участие в рискованных или сомнительных операциях.
(Пкт. 121 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)
(Пкт. 121 введен Пост.НБМ №9 от 28.01.2010)

13. Национальный банк Молдовы вправе разрешить валютную операцию или отказать в выдаче разрешения с учетом основной задачи Национального банка Молдовы, предусмотренной Законом о Национальном банке Молдовы №548-XIII от 21 июля 1995 г., текущих условий денежного, кредитного и валютного рынка, состояния платежного баланса Республики Молдова, положений законодательства Республики Молдова.

14. Основаниями для отказа в выдаче разрешения НБМ также служат:
а) непредставление полного пакета документов в соответствии с положениями настоящего регламента;
b) несоответствие представленных документов требованиям настоящего регламента;
с) применение Национальным банком Молдовы к заявителю - поставщику ПУР исправительных мер, касающихся валютной операции, на которую испрашивается разрешение НБМ;
d) представление документов, содержащих недостоверную/неполную или противоречивую информацию;
e) несоответствие заявителя условиям для получения разрешения.
f) представление компетентными органами информации о сомнительном характере операции, подлежащей разрешению, и/или деятельности заявителя в контексте законодательства в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
(Пкт.14 изменен Пост. НБМ № 30 от 13.02.2018 г.)
(Пкт.14 изменен Пост. НБМ № 201 от 17.10.2013 г.)

15. В случае отказа в выдаче разрешения на осуществление валютной операции Национальный банк Молдовы письменно информирует об этом заявителя с указанием причины отказа.

16. Национальный банк Молдовы рассматривает повторное заявление о выдаче разрешения, принимая во внимание причины отказа и проверив их устранение резидентом (если это зависит от резидента).

17. Разрешение валютной операции осуществляется путем выдачи Национальным банком Молдовы соответствующего разрешения, на оборотной стороне которого в целях осуществления соответствующих отметок распечатывается текст, изложенный в приложении № 3 к настоящему регламенту.

18. Если иное не указано в разрешении НБМ, оно действительно до перевода всей суммы денежных средств, указанной в разрешении НБМ.

19. Выдача разрешения НБМ осуществляется под роспись в регистре, упомянутом в пункте 8 настоящего регламента.

Часть 3. Уведомление об изменении данных в документах, представленных
для получения разрешения НБМ

20. Если после даты получения разрешения НБМ возникли изменения /дополнения в представленных резидентом документах и /или были подписаны новые документы, которые изменяют данные относительно разрешенной валютной операции, резидент обязан в течение 10 рабочих дней от даты изменения /дополнения:
а) представить заявление о выдаче дополнения к разрешению НБМ (в соответствии с формуляром из приложения №4 к настоящему регламенту), приложив оригинал разрешения НБМ и соответствующие документы – в случае изменений и /или дополнений, которые влекут изменения данных в разрешении НБМ;
b) письменно уведомить Национальный банк Молдовы об осуществленных изменениях /дополнениях с приложением соответствующих документов – в случае изменений и /или дополнений других данных.

21. Заявление о выдаче дополнения к разрешению НБМ подписывается резидентом (уполномоченным лицом резидента).
(Пкт.21 изменен Пост. НБМ № 30 от 13.02.2018 г.)

22. В случае представления заявления о выдаче дополнения к разрешению НБМ применяются положения пунктов 12-16 настоящего регламента.

23. В результате одобрения изменений и /или дополнений Национальный банк Молдовы выдает дополнение к соответствующему разрешению, которое является составной частью разрешения НБМ.

24. На оборотной стороне разрешения НБМ ответственное лицо Национального банка Молдовы указывает порядковый номер и дату дополнения.

25. Выдача дополнения к разрешению НБМ осуществляется под роспись в регистре, упомянутом в пункте 8 настоящего регламента.

 

(Глава III исключена Пост. НБМ №30 от 13.02.2018 г., в силе с 01.05.2018 г.)

 

Глава IV. Представление в Национальный банк Молдовы
отчетности о разрешенных валютных операциях

41. Резидент, получивший разрешение НБМ, обязан представлять в Национальный банк Молдовы отчетность о разрешенной валютной операции путем представления Отчета об осуществлении разрешенной валютной операции (далее - отчет), составленного в соответствии с формуляром и порядком его заполнения, указанными в приложении №5 к настоящему регламенту.

42. Представление отчетности по разрешенным валютным операциям осуществляется следующим образом:
а) если операции, по которым должна представляться отчетность, осуществляются  ежемесячно, то отчет представляется ежемесячно не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
b) если операции, по которым должна представляться отчетность, осуществляются  с периодичностью более одного месяца или с нерегулярной периодичностью, то отчет представляется не позднее 15 числа месяца, следующего за месяцем, в котором были осуществлены соответствующие операции.

43. В зависимости от специфики разрешенной валютной операции и требований, предусмотренных в разрешении на осуществление валютной операции, Национальный банк Молдовы также может предусмотреть в выданном разрешении представление резидентом в рамках отчета информации, содержание которой устанавливается в зависимости от специфики разрешенной валютной операции. Соответствующая информация является составной частью отчета.

44. К отчету резидент обязан приложить фотокопии следующих документов, которые остаются в Национальном банке Молдовы:
а) документов (например, платежное поручение), подтверждающих операции, отраженные в стандартизированной части данного отчета;
b) банковских документов, контрактов и /или других документов, подтверждающих данные, отраженные в информации, упомянутой в пункте 43 настоящего регламента (прилагается, если представление этой информации предусмотрено в разрешении НБМ).

45. Соответствие фотокопий документов, упомянутых в пункте 44 настоящего регламента, их оригиналам удостоверяется резидентом. Удостоверение осуществляется посредством записи на фотокопии документа текста «Заявляю под собственную ответственность, что фотокопия соответствует оригиналу.».
В случае юридического лица-резидента соответствующая запись удостоверяется подписью управляющего (уполномоченного им лица). В случае физического лица-резидента, занимающегося определенным видом деятельности, и физического лица соответствующая запись удостоверяется подписью соответствующего физического лица.
(Пкт.45 изменен Пост. НБМ № 30 от 13.02.2018 г.)

 

Приложения:            ДОК            ПДф

Подписка на рассылку новостей
CAPTCHA
Вопрос для проверки того что Вы являетесь человеком (с целью предотвращения автоматического спам ввода).