СЗС обеспечивает депозитирование и расчета ГЦБ и СНБ на первичном рынке, обработка в реальном времени формуляров перевода и окончательного и безотзывного расчета м на вторичном рынке; установление залога в рамках операций, проведенных с НБМ.
СЗС была создана в 1996г. при помощи МВФ (МВФ/ Казначейство США даритель проекта). Позже, СЗС была обновлена специалистами департамента ИТ НБМ.
Национальный банк, в качестве администратора СЗС, определяет условия для участия в СЗС, процедуры обработки и расчета в рамках СЗС согласно Регламенту о Системе записей на счетах ценных бумаг [1] , управляет и контролирует функционирование системы, предпринимает необходимые меры для администрирования и контроля рисков.
СЗС является системой косвенного владения и представляет собой двухуровневую систему. Национальный банк несет ответственность за регистрацию права собственности на ценные бумаги участников в СЗС, а участники несут ответственность за регистрацию права собственности ценных бумаг своих клиентов.
Участие в СЗС
В настоящее время участниками СЗС являются: лицензированные банки, Фонд гарантирования депозитов в банковской системе, Национальный банк Молдовы, Министерство финансов.
Участники должны заключить договор с НБМ, владеть не менее одним счетом ценных бумаг и расчетный счет, открытый в НБМ.
В СЗС в НБМ могут быть открыты персональные счета, на которых зарегистрируются ГЦБ юридических лиц, которые открыли расчетный счет в любом банке - первичном дилере и владеют ГЦБ в объеме не менее 25 млн.леев среднеквартально.
К концу 2012г. в СЗС были зарегистрированы 17 участников.
Функции, свойственные СЗС:
1. Организация и управление реестром:
- Учет участников, операций с финансовыми инструментами, депозитированными в СЗС, государственных ценных бумаг в обращении [2] .
- Ежедневная сверка с эмитентами ценных бумаг, депозитированных в СЗС
- Ежедневная сверка с Участниками, которые ведут учет во втором уровне СЗС.
СЗС обеспечивает регистрацию результатов аукционов/подписки, выплаты процентов(купона) по государственным облигациям, частичный/полный выкуп.
2. Расчет операций с ценными бумагами
СЗС обеспечивает обработку операций, проведенных участниками на вторичном рынке (сделки продажи/покупки, установление и погашение залога, операции REPO, операции перевода портфеля).
Сделки на вторичном рынке рассчитаны в T+0, согласно принципу DvP модель 1. Перевод денежных средств по сделкам с ценными бумагами происходит в Автоматизированной системе межбанковских платежей (АСМП).
Перевод ценных бумаг и расчет происходят одновременно и завершены, когда данные ценные бумаги и расчетные счета участников являются кредитными и дебетовыми.
3. Дополнительные функции:
- Архивация данных;
- Автоматический расчет комиссионов;
- Статистические отчеты.
Операционная программа
СЗС функционирует ежедневно, с понедельника до пятницы включительно, между 8:15. и 17:00 (местное время), за исключением праздничных нерабочих дней.
Участники могут инициировать сделки с ценными бумагами следующим образом:
1) сделки FoP с 9:00 до 16:15;
2) сделки DvP с 9:00 до 15:00,
С регистрацией ценных бумаг на счетах, сохраненных в СЗС до 16:45.
Доступность системы
В 2012г. Доступность системы для участников была 100%, отметка этого показателя будучи достигнута путем соотношения реального периода функционирования к запрограммированному периоду функционирования.
Обеспечение непрерывности деятельности
Инциденты непрерывности и безопасности СЗС, появившиеся на уровне Национального банка решаются в незамедлительном порядке, согласно требованиям планов и процедур непрерывности и внутренней безопасности Национального банка.
Менеджмент рисков
Администрирование и контроль рисков осуществляется в соответствии с требованиями Регламента об управлении рисками, относящимися к Системе записей на счетах ценных бумаг. [3]
Комиссионы
СЗС имеет прозрачную политику комиссионов (приложение №20 [4] к регламенту о Системе записей на счетах ценных бумаг).
Контакты СЗС
Общие вопросы по СЗС могут быть адресованы НБМ по адресу электронной почты: sic_support@bnm.md [5]